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今日早评最新评 葛卫东突发!旗下期货公司违规 被深圳证监局采取责令改正措施
发布日期:2024-10-21 22:05    点击次数:102

今日早评最新评 葛卫东突发!旗下期货公司违规 被深圳证监局采取责令改正措施

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  9月6日晚间,深圳证监局官网发布《关于对混沌天成期货股份有限公司采取责令改正措施的决定》。

  混沌天成期货股份有限公司(以下简称混沌天成)是一家新三板公司,实控人为私募大佬葛卫东。

  葛卫东旗下期货公司违规

  深圳证监局指出,经查,混沌天成未建立健全对香港子公司的全面风险管理体系,未及时发现香港子公司部分业务风险并采取有效管控措施。

  混沌天成的上述行为,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号,下同)第五十一条的规定。

  《期货公司监督管理办法》第五十一条显示,期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,实现风险管理全覆盖。

  根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,深圳证监局决定对混沌天成采取责令改正的监管措施。

  深圳证监局称,混沌天成应当立即整改,完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系,加强对子公司决策、执行、监督、反馈等各环节的管控。

  同时,混沌天成总经理黄璐、首席风险官李楠,因对混沌天成的上述违规行为负有责任,被深圳证监局采取出具警示函措施的决定。

  混沌天成近年来业绩不佳

  天眼查显示,混沌天成的控股股东为上海混沌投资(集团)有限公司,而后者的控股股东为葛卫东。

  混沌天成创立于1995年1月,注册资本为8.1亿元,属于国内首家私募控股的创新型期货公司,但近年来业绩不佳。

  图为:混沌天成2024年半年报部分财务数据

  8月27日,混沌天成公告称,公司未弥补亏损额已超过实收股本的三分之一。截至6月30日,公司未经审计财报的未分配利润为-2.93亿元,而实收股本为8.1亿元。

  9月6日晚间,混沌天成公告称,公司当日召开董事会审议通过议案,选举张健为董事长。

  公开资料显示,混沌天成在2017年3月挂牌新三板今日早评最新评,当前总市值为202.5亿元。